金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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